Lex & Compliance

Lex&Compliance fornisce consulenza a banche e altri operatori finanziari (SIM, SGR, istituti di pagamento, IMEL, compagnie e broker assicurativi) nell’ambito del diritto bancario, del mercato finanziario e assicurativo, forte di una competenza specialistica derivante da oltre 20 anni di esperienza nel settore della regolamentazione e della compliance bancaria e finanziaria.
Forniamo assistenza alle Funzioni di Controllo (Compliance, Antiriciclaggio, Internal Audit, Data Protection Officer) di banche e operatori finanziari nell’analisi della normativa di settore e nello svolgimento di verifiche ex ante ed ex post, in regime di esternalizzazione (totale o parziale) o supporto ai responsabili interni.
In un mercato dinamico e in continua evoluzione, supportiamo le startup fintech (ad es. crypto-asset service provider – CASP, responsabili di registri DLT) e i fornitori di servizi di crowdfunding nei procedimenti autorizzativi innanzi alle Autorità e nell’implementazione delle soluzioni organizzative, conformi alla normativa, necessarie all’avvio dell’attività, anche attraverso l’outsourcing di Funzioni di Controllo.
Forniamo, inoltre, consulenza nei settori della corporate governance, della responsabilità delle società ex D.Lgs. 231/01 e del diritto della privacy.